汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）  汇安基金料理有限使命公司 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类    债券指数证券投资基金     （2025 年第 1 号）       招募说明书        （更新）       二零二五年三月  基金料理东谈主：汇安基金料理有限使命公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                            汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                      （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                          【病笃教导】 国证监会”）《对于准予汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资 基金注册的批复》        （证监许可20192506 号）进行召募。本基金合同已于 2019 年 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （1）指数称号    汉文称号：中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数    英文称号：ChinaBond Guangxi Zhuang Autonomous Region Company Credit Bond Index    钞票指数编码：CBA11601    （2）样本录取方法    企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券，不包含聚拢企业 债、聚拢单子    注册地在广西壮族自治区的企业    寰球银行间债券阛阓、上海证券来往所、深圳证券来往所    无穷制    一天以上（包含一天），含权债剩余期限按料到日中债估值保举场所录取    主体评级为 AA 及以上的债券                                           汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                                     （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   AA-及以上   东谈主民币   无穷制   无穷制   包含含权债   以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先录取合理的最优双边报 价中间价，若无则取合理的银行间阛阓加权平均结算价或来往所阛阓收盘价，再 无则顺利罗致中债估值价钱。   （3）指数料到   每个寰球银行间债券阛阓来往日料到   ①钞票方针值料到公式                                    F                                  Pi,T + Int i,T + Prii,T        F         ITTR   =    TR                    IT?1   × {∑ (          F                                                          ) × mWi,T?1  + (1                                          Pi,T?1                               i                                               F                              + R T?1 ) × ∑ cWi,T?1 }                                                          i                                                               MVi ,FT ?1                                   mWi ,FT ?1 =                                                  ? ( MV                                                      i                                                                F                                                              i ,T ?1   + Cashi ,T ?1 )                                                              Cashi ,T ?1                                   cWi ,FT ?1 =                                                  ? ( MV                                                  i                                                                F                                                              i ,T ?1   + Cashi ,T ?1 )                                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）         Cashi,T = (1 + RT?1 ) × Cashi,T?1 + Inti,T + Prii,T   其中：         TR         IT 为 T 日债券指数的钞票指数值         F         Pi,T 为 T 日债券 i 的全价价钱         Inti,T 为 T 日债券 i 支付的利息，若无派息则该项为 0         Prii,T 为 T 日债券 i 提前偿付的本金额，若无提前偿付则该项为 0                  F         mWi,T?1 为 T ? 1 日债券 i 的全价市值权重              F         cWi,T?1 为 T ? 1 日债券 i 的现金权重         RT?1 为 T ? 1 日活期进款日利率         Cashi,T 为本月至 T 日来自债券 i 的累计现金流   利息及再投资处理方式：当月收到的利息及提前偿还的本金收入行为现金投 资于活期进款，月末终末一个办事日将当月集结的现金一都再投资于债券组合中。   ②全价方针值料到公式                                         ?                                        ??,? + ????,?     ?                      ??? = ???1                             ?                                 × ∑(        ?        × ??,??1 )                                            ??,??1                                   ?   其中：         ??? 为 T 日债券指数的全价方针值          ?         ??,? 为 T 日债券 i 的全价价钱           ?         ??,??1 为 T ? 1 日债券 i 的全价市值权重         ????,? 为 T 日债券 i 偿付的本金额，若无偿付则该项为 0   ③净价方针值料到公式                                     ?                                    ??,? + ????,?     ?                      ??? = ???1                             ?                                 ×∑(     ?        × ??,??1 )                                        ??,??1                                   ?   其中：         ??? 为 T 日债券指数的净价方针值          ?         ??,? 为 T 日债券 i 的净价价钱           ?         ??,??1 为 T ? 1 日债券 i 的净价市值权重                        汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）             ????,? 为 T 日债券 i 偿付的本金额，若无偿付则该项为 0    （4）指数颐养    依期颐养：指数样本原则上每季度颐养一次，实施时期为每季度第一个寰球 银行间债券阛阓来往日，同期相应颐养指数样本券权重。若某样本券在两次依期 颐养之间发生不兴奋选样条件的情况，将视具体情况进行处理。    相关标的指数具体编制决议详见中国债券信息网（https://www.chinabond. com.cn/）。 本招募说明书、基金产物贵寓提要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值， 全面相识本基金产物的风险收益特征，应充分磋议投资者自身的风险承受智力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者舒坦”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特质，感性判断阛阓，并承担 基金投资中出现的各类风险，包括：阛阓风险、信用风险、操气魄险、料理风险、 合规风险、本基金的私有风险、流动性风险、基金料理东谈主职责拆开风险、其他风 险等。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地已矣投资方针， 本基金还不错投资于具有细密流动性的固定收益类金融器具。可能受到标的指数 波动的风险、标的指数酬金与债券阛阓平均酬金偏离的风险、基金投资组合酬金 与标的指数酬金偏离的风险、追踪舛错抑止未达约定方针的风险、标的指数料到 出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险以及成份券停 牌或失言的风险。    本基金投资资产支握证券，资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支握证券不是对某一计划实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券， 所靠近的风险主要包括来往结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动性风险等。 合型基金，高于货币阛阓基金。 具有细密流动性的固定收益类金融器具，包括国债、中央银行单子、金融债、地 方政府债券、企业债、公司债、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资 产支握证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的银行进款、同行存单及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资界限。 的 80%；投资标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产 的 80%；本基金握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 基金基金份额净值可能低于基金份额发售面值，本基金投资者有可能出现亏空。 绩也不组成对本基金事迹阐扬的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 除外。 相应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等相关章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行稀零标识，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并热心本基金启 用侧袋机制时的特定风险。                     汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                               （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 三部分基金料理东谈主”进行更新。“第五部分关系服务机构”中的“四、审计基金 财产的管帐师事务所”更新限度 2024 年 9 月 13 日，其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日，相关财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据 未经审计）。本招募说明书仍是基金托管东谈主复核。                            汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                      （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                             目 录                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                 第一部分 弁言   《汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售料理办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》                        （以下简称“《流动性风险 料理轨则》”）       、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法例以及《汇安中债-广西壮族自治 区公司信用类债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投 资基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投 资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律使命。   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金料理 东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有摧毁或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 轨则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的职权和义务，应 翔实查阅基金合同。                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更动和补充 壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何 灵验更动和补充 债券指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 证券投资基金基金产物贵寓提要》过甚更新 证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更动     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                     汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                               （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 实施的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其经常作念出的 更动 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动     《流动性风险料理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关 对其经常作念出的更动     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其经常作念出的更动 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相关政府部门批准耕作并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他 组织 办法》（包括其经常更动）及关系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其经常更动）及关系法律法例轨则运用来自境外的东谈主 民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主坚贞了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并赞助基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 限使命公司或接受汇安基金料理有限使命公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 绽开日                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 是范例基金料理东谈主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同战胜 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 轨则的条件，请求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入 请求份额总额后的余额）进步上一绽开日基金总份额的 10%的情形 已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项过甚他资产的价值总和                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公劝诱行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到刚正对待 时根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基 金份额 类别基金资产入彀提销售服务费，并在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金 份额 件 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                     第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：汇安基金料理有限使命公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东谈主：刘强   成立时期：2016 年 4 月 25 日   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续期间：握续计划   研究东谈主：赵庆玲   研究电话：（010）56711600   汇安基金料理有限使命公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 2016860 号文批准耕作。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。27 年证券、基金行业从业训诲。东北财经大学国民经济 计划学学士，先后履新于北京市财政局、北京京都管帐师事务所、中国证券监督 料理委员会基金监管部，曾任国泰基金料理公司副总司理、建信基金料理有限责 任公司看护长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限使命公司，现任 汇安基金料理有限使命公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业训诲，好意思国注册料明白 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息工夫总监，北京刚正海外 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限使命公司，现任汇 安基金料理有限使命公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业训诲，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，海外贸易专科学士学位。曾履新于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝 资产料理有限公司任合伙东谈主。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限使命公司，现                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 任汇安基金料理有限使命公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生,独处董事。好意思国耶鲁大学料理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学阐述、长江商学院金融学探问学者，现任长江商学院副院 长及了得院长讲习阐述。   周金全先生，独处董事。中国东谈主民大学民法学硕士。历任中国仪器相差口总 公司担任法律部总司理；中国通用工夫集团（控股）有限公司任风险料理部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高档合伙东谈主。   黄磊先生，独处董事。中国东谈主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东谈主、山东省 东谈主大常委、山东省东谈主大财经委员会委员；曾任训导部金融类专科训导带领委员会 委员。现任山东财经大学阐述委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与料理协同立异中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。7 年证券、基金从业训诲.毕业于中央财经大学管帐学学 士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京竟然之家投资控股集团有限公司集团总部 以过甚名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金料理有限使命公司， 现任汇安基金料理有限使命公司轮廓料理部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，看护长。25 年证券、基金从业训诲。南开大学经济学硕士。历 任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高档司理、华安证券投行部副总经 理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副总 司理。2017 年 11 月加入汇安基金料理有限使命公司，现任汇安基金料理有限责 任公司看护长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。29 年银行、基金行业从业经 验，加拿大卑寺大学工商料理硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定收 益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部副总 监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾料理建信踏实增利、双                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 息红利、释怀保本等债券型基金，屡次获取金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基 金料理有限使命公司，现任汇安基金料理有限使命公司副总司理，固定收益首席 投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业训诲。中 国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉 实基金料理有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金金 融投资部董事总司理，嘉实基金料理有限公司基金司理、主题策略组组长、董事 总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金料理有限使命公司，现任汇安基金料理 有限使命公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。19 年证券、基金行业从业训诲，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任范例普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金料理有限公司产物司理，华安基金料理有限公司产物部总司理助理， 盛世景资产料理股份有限公司产物总监。2016 年 7 月加入汇安基金料理有限责 任公司任产物及立异业务部总司理，现任汇安基金料理有限使命公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。27 年证券、基金行业从业训诲，保荐代表东谈主。北京 大学光华料理学院工商料理硕士。曾任山西证券投行部轮廓司理，中德证券高档 副总裁，东北证券北京分公司深圳阛阓部副总司理，从事投资银行业务。2016 年   王俊波先生，副总司理。20 年证券、基金行业从业训诲。中国东谈主民大学金融 学硕士。历任中国吉祥产险营销谋划司理，嘉实基金券生意务部主管，兴业证券 资产料理有限公司阛阓部推行总监。2016 年 7 月加入汇安基金料理有限使命公 司，现任汇安基金料理有限使命公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业训诲，北京理工大学软 件工程硕士研究生。历任华商基金料理有限公司信息工夫部信息工夫司理；天和 想创投汉典理有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金料理有限使命公司， 现任汇安基金料理有限使命公司首席信息官。   吴乐玉女士，好意思国莱斯大学统计学硕士，7 年证券、基金行业从业训诲。2017                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 年 2 月加入汇安基金料理有限使命公司，现任多策略组基金司理。 券投资基金基金司理；2024 年 8 月 16 日于今，任汇安裕盈纯债债券型证券投资 基金基金司理；2024 年 9 月 23 日于今，任汇安裕华纯债依期绽开债券型发起式 证券投资基金基金司理；2024 年 9 月 23 日于今，任汇安裕和纯债债券型证券投 资基金基金司理；2024 年 9 月 23 日于今，任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金 基金司理；2024 年 12 月 23 日于今，任汇安量化优选机动配置搀杂型证券投资 基金基金司理；2025 年 1 月 15 日于今，任汇安恒鑫 12 个月依期绽开纯债债券 型发起式证券投资基金基金司理；2025 年 3 月 4 日于今，任汇安中债-广西壮族 自治区公司信用类债券指数证券投资基金。   该基金历任基金司理：   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高档料理东谈主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高档料理东谈主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高档料理东谈主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学料理学博士，19 年银行、证券、基 金行业从业训诲。曾任兴业银行上海分行同行业务部明白司理、高档客户司理； 兴业银行总行私东谈主银行部副处长、主握办事副处长，部门投资决策委员会委员和 里面抑止及风险料理委员会委员；浦发银行上海分行金融阛阓部副总司理；上海 好嘉资产料理有限公司联席总司理；云南省资产料理公司总司理；上海好嘉资产 料理有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金料理有限使命公司，现任 董事总司理。   三、基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 配收益； 基金份额握有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金料理东谈主的承诺 建立健全里面抑止轨制，选用灵验措施，驻扎违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险抑止轨制，选用灵验措施，驻扎下列步履的发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。 取灵验措施，驻扎违犯基金合同步履的发生； 家相关法律法例及行业范例，真挚信用、用功尽职；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事关系的来往行为；   六、基金料理东谈主的里面抑止轨制   （1）健全性原则：风险料理当当遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并浸透到决策、推行、监督、反馈等各个计划才能；   （2）灵验性原则：通过科学的风险料理技能和方法，建立合理的风险料理 范例，爱戴风险料理轨制的灵验推行；   （3）独处性原则：公司必须在精简的基础上耕作能充分兴奋公司风险料理 需要的机构、部门和岗亭，并保握其相对独处性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的料理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、推行、算帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当隔断；   （4）相互制约原则：里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来摒除风险料理中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计划料理办法裁减运作成本，提高 经济效益，力求以合理的抑止成本达到最好的风险料理恶果。   公司建立董事会劝诱下的架构表现、抑止灵验、系统全面、切实可行的风险 料理体系，包括董事会下设的风险抑止委员会、看护长、风险料理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   董事会负责公司举座风险的驻扎和抑止，审核、监督公司风险料理轨制的有 效推行。   （2）风险抑止委员会 告、看护长提交的监察稽核申诉； 议； 行评议；   （3）看护长 行里面监察稽核，并依期出具独处的监察稽核申诉，并将申诉上报董事会和中国 证监会； 和关系业务东谈主员，提议处理主张和整改主张，并监督整改措施的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看护长应当向公司董事会、 中国证监会及关系派出机构申诉； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险料理等关系会议，有权 调阅公司关系档案； 会下设的关系特意委员会依期会议上申诉基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险抑止情况，以及需要立即申诉的要紧事项；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 不得违犯法律法例及公司轨则向其他机构、东谈主员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东谈主进行证券投资行为。   （4）合规风控部 管控措施； 抑止建议； 动态监控； 中、过后风险抑止； 策委员会、专户投资决策委员会，行为评价基金司理、投资司理事迹的病笃参考 依据； 性和灵验性等方面存在的问题提议主张和建议； 审计；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课过程及风险料理轨制，对 风险开首和产生原因进行灵验识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和料理，将风险抑止在最小界限内。   （1）为保障风险料理轨制的握续性和灵验性，公司里面必须形成细密的控 制环境，建立握续的风险料理老师轨制和独处的风险料理申诉轨制。   （2）抑止环境是与风险料理轨制关系的多样因素相互作用的轮廓恶果过甚 对业务、职工的影响。细密的抑止环境可为其他风险料理轨制要素提供功令和架 构，主要包括各项风险料理轨制对各项业务的牵制力，公司料理层、职工对风险 料理轨制的青睐进程。公司致力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造 细密的抑止环境。   （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险料理意志能在公 司里面平素共享，并能扩展到公司统统职工，确保内控机制的建立、完善和各项 料理轨制的推行。   （4）风险料理老师轨制是公司根据阛阓环境、金融器具、工夫应用、法律 法例的变化和发展情况，接续测试和颐养风险料理轨制，以确保风险料理轨制握 续运作并充分灵验的轨制。   （5）风险料理申诉轨制是指合规风控部实时将公司举座风险景象向公司总 司理和董事会申诉的轨制。公司应具备完善的信息系统确保申诉范例的灵验性, 以保证总司理、看护长和董事会实时可靠地取得准确翔实的信息。   （6）合规风控部应定时检查和带领各部门的风险料理办事，形成风险料理 申诉书与建议书，上报公司决策层，并坚握要点料理的原则，对关系投资部门、 运营部等病笃的业务部门和东谈主员进行要点监督与小心。   （7）公司各级东谈主员均应谨慎履行办事职责，准确、实时地反应情况，对风 险料理办事不力或藏匿不报、上报子虚情况，给公司变成广大风险和损失的，依 公司轨则追究其使命。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）  （8）对因风险料理办事出色，驻扎了某些要紧风险的发生，为公司接济了 要紧损失，事迹超越了得的东谈主员，公司应给予犒赏和奖励。  （9）对于各项规章轨制完善、风险小心办事积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予得当犒赏与奖励。  （10）对于部门轨制不完备、办事范例分歧理或料理紊乱而变成较大风险并 给公司带来损失的，应试究顺利使命东谈主及部门负责东谈主的使命。                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    耕作日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息线路负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月凯旋地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限度 2024 年 03 月 31 日，本集团 总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重法下成本 充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务料理团队、产物研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、款式支握团队、 运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管业务。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 招商银行行为托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投汉典理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管相聚自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，致力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”， 以立异的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构已矣可握续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，接续立异托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务范例，首家发布私募基 金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 凯旋托管国内第一只券商聚拢资产料理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家已矣货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户明白、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 赞助，已矣从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力接续进步,连年来获取业 内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融产物立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内惟一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳 金融产物立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第 五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好明白托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业 务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管谐和伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产料理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保成本投汉典理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、推行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主握本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司 董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑止部副司理、司理、信贷料理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务训诲。   三、基金托管业务计划情况   限度 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 基金。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   四、托管东谈主的里面抑止轨制   招商银行确保托管业务严格战胜国度相关法律法例和行业监管轨制，坚握守 法计划、范例运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制， 小心和化解计划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险抑止轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、竣工、实时；确保内控机制、体制的接续改进和各项业务 轨制、过程的接续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑止及风险小心体系：   一级里面抑止及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎 和抑止；总行风险料理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控进步料理建议。   二级里面抑止及风险小心是招商银行资产托管部耕作风险合规料理关系团 队，负责部门里面风险驻扎和抑止，实时发现里面抑止劣势，提议整改决议，跟 踪整改情况，并顺利向部门总司理室申诉。   三级里面抑止及风险小心是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵循内 抑止衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑止遮盖各项业务过程和操作才能、遮盖统统团队 和岗亭，并由一都东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以小心风 险、审慎计划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑止的检查、评价 部门独处于里面抑止的建立和推行部门。   （4）灵验性原则。里面抑止灵验性包含里面抑止策画的灵验性、里面抑止 推行的灵验性。里面抑止策画的灵验性是指里面抑止的策画遮盖了统统应热心的                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 病笃风险，且策画的风险搪塞措施得当。里面抑止推行的灵验性是指里面抑止能 够按照策画要求严格灵验推行。   （5）得当性原则。里面抑止得当招商银行托管业务风险料理的需要，并能 够跟着托管业务计划政策、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行更动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时局与我行其他业务时局隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险小心的目的。   （7）病笃性原则。里面抑止在已矣全面抑止的基础上，热心病笃托管业务 病笃事项和高风险才能。   （8）制衡性原则。里面抑止粗略已矣在托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务过程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务料理办法和业务操作规 程。轨制结构眉目表现、料理要求明确，兴奋风险料理全遮盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抑止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，罗致加密、直连方式传输数据，数据推行他乡实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵寓风险抑止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格阴私，除法律法例和其他相关轨则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息工夫系统风险抑止。招商银行对信息工夫系统机房、权限料理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，统统电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息工夫系统选用两地三中心的济急备份料理措施等，保证 信息工夫系统的安全。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （5）东谈主力资源抑止。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源料理。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理 办法》等相关法律法例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资界限、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务才能中，基金托管东谈主对基金 料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行检查监 督，对违犯法律法例、基金合同的指示断绝推行，独立即文告基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据来往范例仍是凯旋的投资指示违犯法律、 行政法例和其他相关轨则，或者违犯基金合同约定，实时以书面样式文告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应得当法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金管 理东谈主收到文告后应实时查对阐发并以书面样式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉 中国证监会。                             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                      第五部分 关系服务机构    一、基金份额发售机构    汇安基金料理有限使命公司直销中心    传真：021-80219047    邮箱：DS@huianfund.cn    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    研究东谈主：杨晴    电话：021-80219022   （1）上海天天基金销售有限公司    法定代表东谈主：其实    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    客服电话：95021    网址：www.1234567.com.cn   （2）上海好买基金销售有限公司    法定代表东谈主：陶怡    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com   （3）上海利得基金销售有限公司    法定代表东谈主：李兴春    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn   （4）天风证券股份有限公司    法定代表东谈主：庞介民    注册地址：武汉东湖新工夫劝诱区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层                             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）    客服电话：95391 / 400-800-5000    网址：www.tfzq.com   （5）华瑞保障销售有限公司    法定代表东谈主：王树科    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com   （6）东方钞票证券股份有限公司    法定代表东谈主：戴彦    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    客服电话：95357    网址：www.18.cn   （7）阳光东谈主寿保障股份有限公司    法定代表东谈主：李科    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    客服电话：95510    网址：www.sinosig.com   （8）宁波银行股份有限公司    法定代表东谈主：陆华裕    注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn   （9）泰信钞票基金销售有限公司    法定代表东谈主：彭浩    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com   （10）上海联泰基金销售有限公司                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   法定代表东谈主：尹彬彬   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com  （11）上海中正达广基金销售有限公司   法定代表东谈主：黄欣   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服电话：400-6767-523   网址：www.zhongzhengmoney.com   上述销售机构上海中正达广基金销售有限公司销售本基金 A 类份额，其余销 售机构销售本基金 A 类、C 类份额。   基金料理东谈主可根据相关法律、法例的要求，遴聘得当要求的机构销售本基金， 并在基金料理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：汇安基金料理有限使命公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元   法定代表东谈主：刘强   电话：021-80219253   传真：021-80219047   研究东谈主：吕璇   三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   研究东谈主：丁媛                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）      承办讼师：清晨、丁媛      四、审计基金财产的管帐师事务所      称号：容诚管帐师事务所（稀零普通合伙）      住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26      办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      推行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维      研究电话：010-66001391      传真电话：010-66001391      研究东谈主：陶文欣      承办注册管帐师：赵钰、陶文欣                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他法律法例的相关轨则召募。本基金召募请求仍是中国证监会 2019 年   本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型绽开式，存续期限为不定 期。   本基金的召募对为得当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金自 2019 年 12 月 18 日起向全社会公开召募，限度 2019 年 12 月 24 日 召募办事结果。经普华永谈中天管帐师事务所（稀零普通合伙）验资，本次召募 的灵验净认购金额为 999,022,109.04 元东谈主民币，认购资金在召募期间产生的银 行利息共计 0.44 元东谈主民币。本次召募统统资金已于 2019 年 12 月 26 日全额划入 本基金在基金托管东谈主招商银行股份有限公司开立的“汇安中债-广西壮族自治区 公司信用类债券指数证券投资基金”托管专户。   本次召募灵验认购户数为 237 户。按照每份基金份额驱动发售面值 1.00 元 东谈主民币料到，耕作召募期间召募的灵验份额共计 999,022,109.04 份基金份额， 利息结转的基金份额为 0.44 份基金份额。两项总共共 999,022,109.48 份基金份 额，已一都计入各基金份额握有东谈主的基金账户，归各基金份额握有东谈主统统。其中， 汇安基金料理有限使命公司基金从业东谈主员认购握有的基金份额总额为 5399.88 份，占本基金总份额的比例为 0.00054%。按影相关法律轨则，本基金召募期间所 发生的信息线路费、管帐师费、讼师费以过甚他用度由本基金料理东谈主承担，不从 基金资产中列支。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的凯旋   一、基金合同凯旋   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说明书的相关轨则，本基金本次 召募得当相关条件，本基金料理东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 金合同凯旋之日起，本基金料理东谈主庄重动手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》凯旋后，流畅 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期申诉中予 以线路；流畅 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个办事日内 向中国证监会申诉并提议处理决议，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合 并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募说明书或其网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时期，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时期变更或其 他稀零情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 3 月 27 日起，动手办理赎回业务；于 2020 年 6 月 29 日 起，动手办理申购业务。   在笃定申购动手与赎回动手时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息线路办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换 请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行料到；                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 规矩赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东谈主 必须在新功令动手实施前依照《信息线路办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在绽开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购凯旋。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求凯旋后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生浩繁赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   遇证券来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务处理过程时，赎 回款项划付时期相应顺延，顺延至该因素摒除的最近一个办事日划出。   基金料理东谈主应以来往时期结果前受理灵验申购和赎回请求确本日行为申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来往的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求的阐发情况。 若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实招揽到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于请求的阐发情况，投资者应实时查询。   五、申购与赎回的数额限制                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元；投资东谈主申购 C 类基金份额，初度单笔最 低申购金额为东谈主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元。各销售 机构在不低于上述轨则的前提下，可根据我方的情况颐养初度最低申购金额和追 加最低申购金额限制，具体以销售机构公布的为准； 于 1 份；每个来往账户最低握有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个来往账户的某一基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额必须 一同赎回； 但如单一投资者握有基金份额数的比例达到或者进步基金份额总额的 50%，或 者有可能变相回避前述 50%比例，则基金料理东谈主可断绝或暂停接受该投资东谈主的 申购请求； 基金料理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可选用上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金料理东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在颐养实施前依照《信息线路办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。 若 A 类基金份额投资者在一天之内有多笔申购，申购费率按每笔申购请求单独计 算。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）             A 类基金份额申购费率          M＜100 万                  0.80%                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）          M≥500 万                  按笔收取，1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额投资者承担，主要用于本基 金的阛阓推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额握有期限递减， 赎回费率见下表：                                         C 类基金份额赎回费    握有期间（Y）          A 类基金份额赎回费率                                              率         Y＜7 日            1.50%                 1.50%      Y≥30 日                  0%                 0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握 有东谈主赎回基金份额时收取。对于握有期限不悦 7 日的基金份额握有东谈主，收取的 赎回费全额计入基金财产；对于握有期满 7 日（含）不悦 30 日的基金份额握有 东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。如法律法例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金 将依新法例进行修改，不需召开基金份额握有东谈主大会。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关轨则在指定媒 介上公告。   七、申购份额与赎回金额的料到方式   本基金申购罗致金额申购的方式。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，灵验份额单元为份。上述料到结果均按四舍五入方法，保留 到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购份额的料到公式为：                         汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，两笔申购金额分别为 1 万元和 200 万元，则各笔申购包袱的申购用度和获取的 A 类基金份额料到如下：                                 申购 1         申购 2     申购金额（元，A）                   10,000     2,000,000     适用申购费率（B）                   0.80%        0.30%     申购费（C＝A-D）                  79.37       5,982.05 净申购金额（D＝A/（1+B））            9,920.63      1,994,017.95   申购份额（＝D/1.2000）           8,267.19      1,661,681.63   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购份额的料到公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。   本基金罗致“份额赎回”方式，赎回金额为按实验阐发的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来料到，赎回金额单元为元。上述料到 结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率                        汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握有时期为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握有时期为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，握有时期为 20 日，适用 的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.050=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.10%=10.50 元   赎回金额=10,500－10.50＝10,489.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，握有时期为 20 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,489.50 元。 金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的料到，均保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基 金份额净值在本日收市后料到，并在 T+1 日内公告。遇稀零情况，经履行得当程 序，不错得当蔓延料到或公告。 抵牾法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销计划，针 对投资东谈主依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金料理东谈主 不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主得当调低基金销售用度。   八、申购与赎回的登记 东谈主轨则的时期之前不错吊销。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息线路办 法》的相关轨则进行公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%集合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购请求时，基金料理东谈主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 8 项情形时，基金料理东谈主不错选用比例阐发等方式对该投 资东谈主的申购请求进行限制，基金料理东谈主有权断绝该等一都或者部分申购请求。如 果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 商阐发后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系要求处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分给予吊销。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额 总额后的余额）进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的一都赎回请求时， 按正常赎回范例推行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有辛勤或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自 动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一都赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被吊销。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础料到赎回金额，依此类推，直到 一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生浩繁赎回，在单个基金份额握有东谈主进步基金总份额 10% 以上的赎回请求的情形下，基金料理东谈主有权对于该基金份额握有东谈主当日进步上一 日基金总份额 10%以上部分的赎回请求进行宽限办理，对于该基金份额握有东谈主当 日赎回请求未进步上述比例的部分，基金料理东谈主不错根据前段“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并办 理。对于未能赎回部分，如该基金份额握有东谈主在提交赎回请求时遴聘取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回请求将被吊销；遴聘宽限赎回的，其当日未获受理 的部分将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一都赎回为止，宽限的赎回请求 与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基 础料到赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止；如基金份额握有东谈主在提交赎回 请求时未作明确遴聘，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：流畅 2 个绽开日以上（含本数）发生浩繁赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   当发生上述浩繁赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构奉告等其他方式在 3 个来往日内文告基金份额握有东谈主，说明相关 处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关轨则，最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也 不错根据实验情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头绽开的公告。   十三、基金退换   基金退换是指基金份额握有东谈主将其握有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额退换为本公司料理的其他基金份额的步履。   （一）基金退换动手日实时期   本基金已于 2020 年 6 月 29 日动手办理退换业务，具体实施办法参见关系公 告。办理基金退换业务的绽开日为上海证券来往所和深圳证券来往所来往日（本 公司公告暂停退换时除外）。具体办理时期与关系基金申购、赎回业务办理时期 换取。   （二）基金退换业务功令 基金退换用度按每笔请求单独料到。 转入基金的份额净值为基准进行料到。 必须处于可申购状态。 出，份额注册日历在后的后退换出，要是退换请求当日，同期有赎回请求的情况 下，则遵循先赎回后退换的处理原则。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 金关系公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的轨则。若某笔 退换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招 募说明书》轨则的最低握有份额时，基金料理东谈主有权将投资者在该销售机构托管 的该基金剩余份额强制赎回。 务请求进行灵验性阐发，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金退换的成交情况。 基金总份额的 10％时，为浩繁赎回。发生浩繁赎回时，基金转出与基金赎回具有 换取的优先级，基金料理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 况且对于基金转出和基金赎回，将选用换取的比例阐发（另有公告的除外）；在 转出请求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出请求将不给予顺延。 照各基金《招募说明书》的轨则。 期将自转入基金份额被阐发日起从头动手料到。 机构处注册登记的、由褪色基金料理东谈主料理的基金。褪色只基金不同份额类别之 间不可进行退换。   （三）基金退换用度及料到公式   基金退换用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次退换时两只基金的申购费各别情况和转出基金的赎回 费而定。基金退换用度由投资者承担。   基金退换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。 转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入 基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费 高于转入基金的申购费的，补差费为零。   转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率   转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/ （1+转入基金申购费率）。如转入基金申购费适用固定用度时,则转入基金申购 费=转入基金固定申购费   转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/ （1+转出基金申购费率）。如转出基金申购费适用固定用度时,则转出基金申购 费=转出基金固定申购费   申购补差费=max(转入基金申购费-转出基金申购费)，0。即转入基金申购 费减去转出基金申购费，如为负数则取 0。   退换用度=转出基金赎回费+申购补差费   净转入金额=转出基金金额-退换用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五入 方法保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。）   （四）暂停基金退换的情形及处理   出现下列情况之一时，基金料理东谈主不错暂停基金退换业务： 金资产净值。 出现辛勤。 出。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%集合度的情形。   基金暂停退换或暂停后从头绽开退换时，基金料理东谈主应在中国证监会指定的 信息线路媒体上公告。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）  基金退换业务的解释权归本基金料理东谈主，本公司不错根据阛阓情况在不违 背相关法律、法例和基金合同的轨则之前提下颐养上述退换的收费方式、费率 水平、业务功令及相关限制，但应在颐养凯旋前在中国证监会指定的媒体上予 以公告。  十四、基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情 形而产生的非来往过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非来往过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东谈主。  秉承是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；司法强制推行是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额握有东谈主 握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必 须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于得当条件的非来往过户请求按 基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收费。  十五、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的范例收取转托管费。  十六、依期定额投资计划  基金料理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资计划，具体功令由基金料理东谈主 另行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资计划最低申购金额。  十七、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会招供的来往场所或者来往方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）  十八、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资  一、投资方针  本基金罗致被迫式指数化投资，通过抽样复制法遴聘合适的债券进行投 资，以已矣对标的指数的灵验追踪。  二、投资界限  本基金主要投资于中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数的成份券和具 有细密流动性的固定收益类金融器具，包括国债、中央银行单子、金融债、地 方政府债券、企业债、公司债、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、 资产支握证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的银行进款、同行存单 及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资界限。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  三、投资策略  本基金为被迫式指数基金，罗致抽样复制法，主要以标的指数的成份券构 成为基础，轮廓磋议追踪恶果、操气魄险等因素构建投资组合，并根据本基金 资产限制、日常申赎情况、阛阓流动性以及债券特质、来往常规等情况，进行 优化，遴聘合适的债券进行投资，以已矣对标的指数的灵验追踪。  由于本基金资产限制、日常申购赎回情况、阛阓流动性、债券来往特质及 来往常规等因素的影响，本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券权重 和券种间将存在各别。  在正常阛阓情况下，本基金力求已矣净值增长率与事迹比拟基准之间的日 均追踪偏离度的完全值不进步0.35%，年追踪舛错不进步4%。如因指数编制功令 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错进步上述界限，基金料理东谈主应选用合理 措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）  为了已矣精细追踪标的指数的投标方针，本基金投资于中债-广西壮族自治 区公司信用类债券指数成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%。  本基金通过抽样复制法进行被迫式指数化投资，在戮力追踪舛错最小化的 前提下，本基金不错选用得当方法对基金资产进行颐养，裁减来往成本，以期 在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛错。  （1）债券投资组合的构建  构建投资组合的过程主要分为四步：债券预筛选、辩认债券层级、筛选目 标组合成份券和逐范例整建仓。  ①债券预筛选  领先，本基金将剔除标的指数成份券中，主体评级AA以下、已发生过公开 债务失言、近几年各项财务方针及现金流方针流畅恶化、存在退市风险等的发 行主体刊行的债券；其次，本基金将剔除不含回售权的永续债券。  ②辩认债券层级  本基金根据标的指数成份券的不同特征（举例刊行主体、剩余期限、个券 信用等第等）将标的指数成份券辩认层级，按照分层抽样的旨趣，笃定各层级 成份券过甚权重。对于有多只债券可参预抽样组合的刊行主体，优先遴聘新发 行债券。  ③筛选方针组合成份券  分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或或然抽样等方法 筛选出与各层级总体风险收益特征（举例剩余期限、信用等第等）邻近的且流 动性较好（主要磋议刊行限制、日均成交金额、期间成交天数等方针）的个券 组合，并使方针组合的投资比例与各层级的权重同样。  ④冉冉建仓  本基金将根据实验的阛阓流动特性况和阛阓投资契机冉冉建仓。  本基金罗致抽样复制法进行投资的过程中，确保握有一家公司刊行的证券 市值不得进步基金资产净值的10%，且本基金料理东谈主料理的一都基金握有一家公 司刊行的证券不得进步该证券的10%。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）  （2）债券投资组合的颐养  ①依期颐养  本基金所构建的指数化投资组合将依期根据所追踪的中债-广西壮族自治区 公司信用类债券指数对其成份券的颐养而进行相应颐养。  ②不依期颐养 应成份券。本基金将轮廓磋议来往限制、来往常规和成份券的流动性等因素， 对债券投资组合进行动态颐养； 金料理东谈主将轮廓磋议追踪舛错最小化和投资东谈主利益，决定部分握有现金或买入 关系的替代性组合； 利来往和放大来往，以期减小基金运作的相关用度对指数追踪的影响。  针对资产支握证券，本基金将在国内资产证券化具体政策框架下，通过宏 不雅经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等因素的研究，对个券 进行风险分析和价值评估后遴聘风险颐养收益高的品种进行投资。本基金将严 格抑止产支握证券的总体投资限制并进行散播，以裁减流动性风险。  四、投资限制  基金的投资组合应遵循以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；  （2）本基金握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的  （4）本基金料理东谈主料理的一都基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 券的10%，但本基金完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不受限 制；   （5）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的10％；   （6）本基金握有的一都资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金握有的褪色（指褪色信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一都基金投资于褪色原始权益东谈主的各类资产支握 证券，不得进步其各类资产支握证券总共限制的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第着落、不再得当投资范例，应在 评级申诉讦布之日起3个月内给予一都卖出；   （10）本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步 基金资产净值的40%；本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净 值的15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不 得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 界限保握一致；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上 述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在10个来往日内进行颐养，但中国证监会 轨则的稀零情形除外。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）  基金料理东谈主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋之日 起动手。  法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行得当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的轨则推行。  为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：  （1）承销证券；  （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来往、足下证券来往价钱过甚他不正大的证券来往行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实 际抑止东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予线路。要紧关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律法例或监管部门取消上述不容性轨则，基金料理东谈主在履行得当范例 后可不受上述轨则的限制。  五、事迹比拟基准  本基金的事迹比拟基准：  中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数收益率×95%＋同期银行进款活                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 期利率（税后）×5%  中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数附庸于中债总指数族分类，该指 数因素券包括注册地在广西的刊行东谈主在境内公劝诱行且上市流通的公司信用类 债券，可行为投资该类债券的事迹基准和标指数。  畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并提议 处理决议，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拆开 基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主 大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵循基金份额握有 东谈主利益优先原则赞助基金投资运作。  六、风险收益特征  本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币阛阓基金。  七、基金料理东谈主代表基金应用关系职权的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                 （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。   九、基金的投资组合申诉   基金料理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在子虚记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 8 月 30 日复核了本申诉中的财务方针、净值阐扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容 不存在子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金料理东谈主承诺以真挚信用、用功尽职的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本申诉中财务贵寓未经审计。   本申诉期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                           占基金总资产的比  序号          款式                金额(元)                                              例（%）           其中：股票                  -             -           其中：债券          308,701,210.85      92.94          资产支握证券                  -             -        其中：买断式回购的买                                  -             -          入返售金融资产        银行进款和结算备付金              总共                               汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   本基金本申诉期末未握有股票。   本基金本申诉期末未握有港股通股票。   本基金本申诉期末未握有股票。                                                                          占基金资产净   序号                   债券品种                        公允价值(元)                                                                          值比例（％）                  其中：政策性金融债                      20,360,263.01              7.30                                            数目                            占基金资产净  序号       债券代码           债券称号                         公允价值(元)                                           （张）                            值比例（％）                           MTN002                             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                        据)                       MTN001 资明细     本基金本申诉期末未握有资产支握证券。     本基金本申诉期末未握有贵金属。     本基金本申诉期末未握有权证。     本基金本申诉期末未握有股指期货。     本基金本申诉期末未握有股指期货。     本基金本申诉期未投资国债期货。     本基金本申诉期末未握有国债期货。     本基金本申诉期末未投资国债期货。 明                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广西柳州市投资控股集团有限公 司在申诉编制日前一年内受到过公开处罚，本基金对上述主体刊行的关系证券 的投资决策范例得当关系法律法例及基金合同的要求。本基金投资的其余前十 名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案观看，或在申诉编制日前一年内 受到公开数落、处罚的情形。 轨则的备选股票库的情形。   序号             称号                    金额(元)   本基金本申诉期末未握有处于转股期的可退换债券。   本基金本申诉期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                            第十部分 基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。   基金料理东谈主承诺以真挚信用、用功尽职的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 其与同期事迹比拟基准收益率的比拟：                            汇安中债-广西信用债 A                             净值增长           事迹比拟基                    净值增长              事迹比拟基       阶段                    率范例差           准收益率标           ①－③ ②－④                     率①               准收益率③                              ②              准差④   （基金合同凯旋  日）至 2019 年 12      月 31 日                            汇安中债-广西信用债 C                                                   事迹比拟基                    净值增     净值增长率     事迹比拟基       阶段                                          准收益率标    ①－③ ②－④                    长率①      范例差②     准收益率③                                                    准差④  （基金合同凯旋  日）至 2019 年 12      月 31 日                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 收益率变动的比拟 注：本申诉期，本基金投资比例得当基金合同要求。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、单子价值、银行进款本息、基 金应收款项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的赞助和刑事使命   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主赞助。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场所的来往日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应罗致最近来往日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来往日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行颐养，笃定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金料理东谈主不应试虑因其巨额握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应罗致在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支握的估值工夫笃定公允价值。罗致估值工夫笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并笃定公允价值。   四、估值方法                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （1）来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托 管东谈主另行协商约定。   （2）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，罗致估值工夫笃定公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的资产支握证券，罗致估值工夫笃定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应罗致估值工夫笃定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新轨则估值。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值料到和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金料理东谈主对基金资产净值的料到结果对外给予公布。   五、估值范例 净值除以当日该类基金份额的余额数目料到，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金料理东谈主不错耕作大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度 另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主于每个办事日料到基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的使命东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利经济损失按 下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 据料到差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方仍是积极谐和，况且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错使命方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不对波折损失负责， 况且仅对估值舛错的相关顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍搪塞估值舛错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错颐养罗致尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因笃定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行阐发。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （1）基金份额净值料到出现舛错时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值料到差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的使命，经阐发 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主料到的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额握有东谈主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罪状 进程各自承担相应的使命。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的料到结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东谈主的料到结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基 金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值料到舛错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由 基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。要是行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协 商。   七、暂停估值的情形                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责料到， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽开日来往结果后料到当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值料到结果复 核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。   九、稀零情形的处理 不行为基金份额净值舛错处理。 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、得当、合理的措施进行检查， 但未能发现舛错的，由此变成的基金财产估值舛错，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 除名抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施摒除或松开 由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已矣收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 红，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 配收益将有所不同。本基金褪色类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金料理东谈主可相应制定不同的收益分派决议。   五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信息 线路办法》的相关轨则在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的料到方法，依照《业务功令》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的料到 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日料到，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日料到，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主服务等各 项用度。   在频繁情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的料到公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日料到，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致 的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中划出，由基金料理东谈主按照关系合同规 定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日顺延。   本基金行为指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可 使用契约的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。指数许可使 用费费率水平根据基金资产季度平均净值分档设立。        基金资产季度平均净值                季度费率       年度费率       （不包括 10 亿东谈主民币整）  （包括 10 亿东谈主民币整，不包括 20 亿东谈主民币         0.75bp      3bp                 整）         进步 20 亿东谈主民币               0.625bp     2.5bp                       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                 （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）        （包括 20 亿东谈主民币整）   注：（1）1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   指数许可使用费按前一日的基金资产净值与基金资产季度平均净值所适用 的年度费率计提。指数许可使用费逐日料到，逐日累计。   料到方法如下：   H=E×基金资产季度平均净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时期从基金成立日的后一日动手料到；基金成立的首 个季度用度按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的前十个工 作日内从基金资产中一次性向中债金融估值中心有限公司支付上一季度的指数 许可使用费。   要是标的指数使用关系用度的料到方法和费率等发生颐养，本基金将罗致调 整后的方法或费率料到关系用度。基金料理东谈主应实时按照《信息线路办法》的规 定在指定媒介进行公告。 契约轨则，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按影相关轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 关系从业阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依据《信息线路办法》的相关轨则在指定媒介公告。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险料理轨则》、《基金合同》过甚他相关轨则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应罗致汉文文本。如同期罗致外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息罗致阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金产物的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》凯旋后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金产物贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》凯旋公告。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的料到方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他病深信息”项下线路该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀零情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，相关信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验抑止东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外；                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 方式和费率发生变更； 时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东谈主权益的，关系信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰， 并将相关情况立即申诉中国证监会。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履 行关系信息线路义务。   （十）投资资产支握证券的关系公告   基金料理东谈主应在基金年报及中期申诉中线路其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支握证券明细。基金 料理东谈主应在基金季度申诉中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 产支握证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定特意部门及 高档料理东谈主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 线路内容与样式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金算帐申诉等 公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘线路信息的报刊。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并 保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介线路信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路褪色信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律主张书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延线路基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金信息：               汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 资产价值时；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）              第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。要是发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导 致信用评级着落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来往敌手因失言而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓来往量不及，导致证券不可速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现浩繁赎回，致使莫得弥散的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金罗致绽开方式运作，基金料理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时期为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时期，但 基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起不进步 3 个月动手办理赎回业                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 务，具体业务办理时期在关系公告中轨则。   教导投资东谈主珍惜本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险   本基金为债券指数基金，主要投资于标的指数成份券过甚备选成份券。本基 金的标的指数为中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数，该指数附庸于中债 总指数族分类。为了更好地已矣投资方针，本基金还不错投资于具有细密流动性 的固定收益类金融器具。   本基金的投资阛阓主要为证券来往所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型来往场所，主要投资对象为具有细密流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的债券、资产支握证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的银行存 款、同行存单等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高集 中度的特征，轮廓评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   顶点情况下，债券刊行东谈主信用恶化以致发生失言事件，债券刊行东谈主将无法按 时还本付息，将可能会影响基金资产流动性，导致基金资产不速即转机为现，或 者变现为金时对基金资净值产生不利的影响。本基金料理东谈主高度青睐组合的流动 性风险，热心投资组合中债券、现金等产的配置情况以及单一证券、券种与行业 的集合度，合理配置资产，谨慎分析基金份额握有东谈主结构、资产限制、投资组合 的流动特性况，对阛阓来往景象和投资者步履关系联的流动性风险进充分的评估 与检测，驻扎单方面追求短期收益而冷漠流动性风险抑止。当遭遇顶点阛阓情况时， 基金料理东谈主会按照基金合同及关系法律法例要求，实时启动流动性风险搪塞措施， 保护基金投资者的正当权益。   （3）浩繁赎回情形下的流动性风险料理措施   当基金出现浩繁赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东谈主在单个绽开日申 请赎回基金份额进步上一绽开日基金总份额 10%的，基金料理东谈主应当对前述单个 赎回请求东谈主赎回请求进行宽限办理。具体内容详见本招募说明书第八章。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   要是出现流动性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 刚正对待的前提下，可实施备用的流动性风险料理器具，包括但不限于暂停接受 赎回请求、宽限办理赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值等，行为特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，同期 基金料理东谈主适时刻小心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险料理器具时，有可能无法按合同约定 的时限支付赎回款项。   操气魄险是指基金运作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为因素变成操作 舛错或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来往、管帐部门欺骗、来往 舛错、IT 系统故障等风险。   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投汉典理水平顺利影响基 金收益水平，要是基金料理东谈主对经济花样和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现舛错等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法例的轨则，或者违犯 《基金合同》相关轨则的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者豪情和来往制 度等多样因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （2）标的指数酬金与债券阛阓平均酬金偏离的风险   标的指数并不可完全代表统统这个词债券阛阓。标的指数成份债券的平均酬金率与 统统这个词债券阛阓的平均酬金率可能存在偏离。   （3）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 整中产生追踪偏离度与追踪舛错。 的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛错。 券时和债券付息时才收到利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投资， 因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟 踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法例，握有东谈主需缴纳利息税，因 此实验收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全额 票面利息裁减，该两方面各别也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和加 大追踪舛错偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 水平、工夫技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。 中该债券的权重可能不完全换取；因缺少卖空、对冲机制过甚他器具变成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （4）追踪舛错抑止未达约定方针的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值抑止在 0.35%以内，年化追踪舛错控 制在 4%以内，但因标的指数编制功令颐养或其他因素可能导致追踪舛错进步上 述界限，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数值料到出错的风险   尽管指数编制机构将选用一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任 何保证，亦不因指数的任何舛错对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现舛错， 投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （6）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错依据 爱戴投资者正当权益的原则，变更标的指数并颐养基金的事迹比拟基准，基金投 资组合将随之颐养，届时基金的风险收益特征将可能发生变化，投资东谈主须承担此 项颐养带来的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并提议处理决议，如更换基金标的指 数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同拆开。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、退换运作方式， 与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议笃定并实施前，基金 料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵循基金份额握 有东谈主利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与关系阛阓阐扬有在各别，影响投资收益。   （8）成份券停牌或失言的风险   可能靠近因成份券刊行东谈主不可按时支付债券利息或偿还本金，从而带来损失 的风险。   本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件靠近停牌或失言风险， 且指数编制机构暂未作出颐养的，基金料理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策范例后实时对关系成份券进行颐养，由此可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   （9）资产支握证券投资风险   本基金投资资产支握证券，资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支握证券不是对某一计划实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 所靠近的风险主要包括来往结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动性风险等。   因犯警计划或者出现要紧风险等情况，可能发生基金料理东谈主被照章取消基金 料理阅历，或照章终结、被照章吊销或者被照章宣告收歇等情况。在基金料理东谈主 职责拆开情况下，投资者靠近基金料理东谈主变更或基金合同拆开的风险。基金料理 东谈主职责拆开，触及基金料理东谈主、临时基金料理东谈主、新任基金料理东谈主之间使命辩认 的，关系基金料理东谈主对各自履职步履照章承担使命。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，基金份额握有东谈主可能靠近无法实时 获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理东谈主将按照握有东谈主利益最大 化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变面前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能 因此靠近损失。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失言、托管行失言等 超出基金料理东谈主自身顺利抑止智力之外的风险，可能导致基金或者基金握有东谈主利 益受损。   二、声明 构销售，基金料理东谈主与其他基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请于侧袋机制启用日发表主张且得当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所进行审计并线路专项审计主张。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金料理东谈主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到 的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求， 仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额握有东谈主请求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同和招募说明书约 定的赎回职权，并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由 基金料理东谈主在关系公告中轨则。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。浩繁赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求进步前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减速 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主搪塞侧袋账户份额实行独处料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主料到各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主、基金服务机构在料到基金事迹关系方针时 仅磋议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在料到基金事迹 关系方针时按投资损失处理。基金料理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间，基金料理东谈主搪塞侧袋账户单独设立账套，实行独处核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算 应得当《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。料理费之外的其他费 用详见届时发布的关系公告。因启用侧袋机制产生的照顾、审计用度等由基金管 理东谈主承担。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   六、实施侧袋账户期间的基金收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴奋基金合同收益分派条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来往等方式收复流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一都完成变现，基金料理东谈主都应 当实时向侧袋账户一都份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一都完成变现并拆开侧袋机制后，基金料理东谈主应实时遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计主张。   侧袋账户资产完全算帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息线路   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当按照法律法例的轨则在基金依期申诉中 线路申诉期内侧袋账户关系信息，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在依期申诉中单独进行线路。管帐师事务所对 基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年 度申诉线路，推行得当范例并发表审计主张。   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等病深信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额握有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等病深信息。   九、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有轨则的，从其轨则。本 招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、关系轨则不一致的， 以届时的法律法例、关系轨则为准，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行 得当范例后，在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可顺利对本 部安分容进行修改、颐养或补充，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）     第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议凯旋后依据《信息线路办法》的相关轨则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连结的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组调处经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律主张书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期 货关系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）        第二十部分 基金合同的内容摘录 基金合同内容摘录详见附件一。             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）      第二十一部分 基金托管契约的内容摘录 托管契约内容摘录详见附件二。                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、基金销售机构提供。基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多和修改服务款式，主要 提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金料理东谈主网站，投资者可获取如下服务： 来往阐发记录等信息，同期不错查询和修改投资者研究方式等基本贵寓。 各类信息，包括基金法律文献、基金料理东谈主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 有东谈主可进行基金账户余额、来往情况、基金净值等信息的查询。 热线照顾服务。投资者可通过客户服务电话享受业务照顾、信息查询、服务贵寓 修改等专项服务。   三、贵寓寄递服务 基金账户的开户阐发信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印来往阐发单。 提取季度、年度对账单。 绍和产物宣传推介材料等。   基金料理东谈主提供的贵寓寄递服务原则上以电子样式为主，如基金份额握有东谈主 需纸质贵寓，可致电客户服务中心。对于纸质贵寓的寄递，基金料理东谈主不对贵寓 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、泄露而导致                        汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 的顺利或波折损伤承担抵偿使命。   四、客户主张、建议或投诉处理   份额握有东谈主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等方式对基金 料理东谈主和销售机构提议主张、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提议主张、建议或投诉。   五、基金料理东谈主研究方式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方式 研究基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面领悟了本招募说明书。                        汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                 第二十三部分 其他应线路的事项      自 2024 年 2 月 27 日至 2024 年 8 月 19 日，本基金的临时公告和依期申诉 刊登于《上海证券报》和基金料理东谈主网站 www.huianfund.cn  序                公告事项             法定线路方式      法定线路日历  号       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          轨则报刊和/                                  或公司网站               告       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          轨则报刊和/                                  或公司网站          号）招募说明书（更新）       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          轨则报刊和/                                  或公司网站             提要（更新）       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          轨则报刊和/                                  或公司网站               度申诉       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          轨则报刊和/                                  或公司网站             提要（更新）       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          轨则报刊和/                                  或公司网站               度申诉            第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式      招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的办公场所，投资东谈主可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献过甚复印 件，基金料理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。      投资东谈主还不错顺利登录基金料理东谈主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募说明书。               汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）             第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金料理东谈主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。  （一）中国证监会准予汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券 投资基金召募的文献  （二）《汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金基金 合同》  （三）《汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金托管 契约》  （四）基金料理东谈主业务阅历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  （六）对于请求召募汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投 资基金之法律主张书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           汇安基金料理有限使命公司                                二〇二五年三月五日                         汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                附件一 基金合同内容摘录  一、基金合同当事东谈主及职权义务  （一）基金料理东谈主  称号：汇安基金料理有限使命公司  住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室  法定代表东谈主：刘强  耕作日历：2016 年 4 月 25 日  批准耕作机关及批准耕作文号：中国证监会证监许可2016860 号  组织样式：有限使命公司  注册成本：1 亿元  存续期限：握续计划  研究电话：（010）56711600  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关轨则，基金料理东谈主的职权包 括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 获取《基金合同》轨则的用度； 施其他法律步履； 服务的外部机构； 回、退换和非来往过户等业务的业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关轨则，基金料理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 法得当《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则料到并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息线路及报 告义务； 《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予阴私，不 向他东谈主泄露； 分派基金收益；             《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名； 托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；                         汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金料理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   批准耕作机关和批准耕作文号：：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200283 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续计划   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关轨则，基金托管东谈主的职权包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度；                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券来往资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关轨则，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互独处； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开线路前给予阴私，不得向他东谈主泄露； 申购、赎回价钱； 基金料理东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基 金料理东谈主有未推行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 得当的措施； 回款项；             《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金份额握有东谈主、基金料理东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 配； 银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主； 任不因其退任而除名； 基金料理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益 向基金料理东谈主追偿；   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，褪色类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息线路，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   本基金未耕作基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后耕作基金份额握有东谈主 大会的日常机构，按照关系法律法例的要求推行。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金范例或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额料到，下同）就褪色事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的界限内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率和销售服务费率、颐养基金份额类别或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （5）颐养相关申购、赎回、退换、非来往过户、转托管等业务功令；   （6）本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得勤奋、干豫。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和研究东谈主、书面表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明得当法律法例、《基金合 同》和会议文告的轨则，况且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高慢， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按《基金合同》约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主 在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文告轨则的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或 基金料理东谈主经文告不参加收取书面表决主张的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具书面表决主张或授权他东谈主代表出具书面表决主张的，基 金份额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额握 有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代 表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面表决主张的基金份额握有东谈主或受托代表 他东谈主出具书面表决主张的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书 面表决主张的代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授 权寄托证明得当法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构 记录相符。 他非书面方式由基金份额握有东谈主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式相聚的方式召开基金份额握有东谈主大 会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额握有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条轨则范例笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 超越决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以超越 决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交 得当会议文告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告轨则的书面表决主张视为灵验表决，表决主张拖沓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额握有东谈主大会决议自凯旋之日起依据《信息线路办法》的相关轨则在 指定媒介上公告。要是罗致通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行凯旋的基金份额握有东谈主 大会的决议。凯旋的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的稀零约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会 的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，褪色主侧袋账户                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关系轨则以本节稀零约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的关系轨则。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和拆开的事由、范例以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议凯旋后依据《信息线路办法》的相关轨则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连结的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 成立算帐小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组调处经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律主张书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期 货关系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处理方式   各方当事东谈主喜悦，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东谈主均有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 赤诚、用功、尽职地履行《基金合同》和《托管契约》轨则的义务，爱戴基金份 额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                 附件二 托管契约内容摘录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（也可称资产料理东谈主、料理东谈主）   称号：汇安基金料理有限使命公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 1301 室   邮政编码：100007   法定代表东谈主：刘强   成立时期：2016 年 4 月 25 日   批准耕作机关：中国证券监督料理委员会   批准耕作文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织样式：有限使命公司   注册成本：1 亿元   存续期间：握续计划   计划界限：基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理和中国证监 会许可的其他业务（照章须经批准的款式，经关系部门批准后方可开展计划行为）。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主、托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续计划   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基 金投资界限、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴聘范例的，基金料理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金实验投资是否得当基金合同对于证券遴聘范例的 约定进行监督。   本基金主要投资于中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数的成份券和具 有细密流动性的固定收益类金融器具，包括国债、中央银行单子、金融债、地方 政府债券、企业债、公司债、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产 支握证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的银行进款、同行存单及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%， 但本基金完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不受限制；   （4）本基金料理东谈主料理的一都基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，但本基金完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不受限 制；   （5）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （6）本基金握有的一都资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金握有的褪色（指褪色信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一都基金投资于褪色原始权益东谈主的各类资产支握 证券，不得进步其各类资产支握证券总共限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第着落、不再得当投资范例，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （10）本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）、                 （12）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述轨则投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行颐养，但中国证监会轨则的稀零 情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋之日起 动手。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的轨则推行。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、足下证券来往价钱过甚他不正大的证券来往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实验 抑止东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份 额握有东谈主利益优先原则，小心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱推行。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的喜悦，并按法律 法例给予线路。要紧关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述不容性轨则，基金料理东谈主在履行得当范例后 可不受上述轨则的限制。   （二） 基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金料理东谈主应根据法 律法例的轨则及《基金合同》的约定，笃定得当条件的统统进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否 得当相关轨则进行监督。对于不得当轨则的银行进款，基金托管东谈主不错断绝推行， 并文告基金料理东谈主。   本基金投资银行进款应得当如下轨则： 但投资于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东谈主阅历的褪色生意银行的银行进款、同行存单占基金资产                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 净值的比例总共不得进步 20%，投资于不具有基金托管东谈主阅历的褪色生意银行 的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得进步 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金料理东谈主履 行得当范例后，可相应颐养投资组合限制的轨则。 务过程、岗亭职责、风险抑止措施和监察稽核轨制，切实小心相关风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户 贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责抑止信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智力等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不 当变成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担使命。   （2）基金料理东谈主负责抑止流动性风险，并承担因抑止不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金料理东谈主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可兴奋基金正常结算业务的 风险、因一都提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险抑止轨制果然立。如因基金料理东谈主职工的 职务步履导致基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金 法》、   《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结 算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款契约的坚贞、账户开设与料理、投资指示与资金划 拨、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与得当阅历的进款银行总行或其授权分行坚贞《基金存 款业务总体谐和契约》（以下简称《总体谐和契约》），笃定《进款契约书》的格 式范本。《总体谐和契约》和《进款契约书》的样式范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体谐和契约》和《进款契约书》的内                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金料理东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《进款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应一都划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金料理东谈主应在《进款契约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，料理东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具 庄重书面阐发书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金料理东谈主应在《进款契约书》中轨则，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与进款银行 坚贞的《总体谐和契约》、            《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资银行进款的预留印鉴由基金托管东谈主赞助和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款契约书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定研究东谈主；若 进款银行分支机构代为赞助进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向进款银行提议补办请求，基 金料理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金料理东谈主应在《进款契约书》中轨则，对于存期进步 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话 商榷。进款到期前基金料理东谈主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 料理东谈主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《进款契约书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系证明文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原契约约定利率和实验宽限天数 支付宽限利息。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   要是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性料理的需 要等原因，基金料理东谈主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行坚贞的《进款契约书》推行。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违犯相关法律法例的轨则 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面样式文告基金料理东谈主在 10 个办事 日内纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履， 应立即申诉中国证监会，同期文告基金料理东谈主在 10 个办事日内纠正或断绝结算， 若因基金料理东谈主拒不推行变成基金财产损失的，关系损失由基金料理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供得当法律法例及行业范例的、经介意遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金料理东谈主有使命确 保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基 金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照来往敌手名单的界限在银行间债券阛阓选 择来往敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往 敌手名单进行来往。在基金存续期间基金料理东谈主不错颐养来往敌手名单，但应将 颐养结果至少提前一个办事日书面文告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除 的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新 的来往。如基金料理东谈主根据阛阓需要临时颐养银行间债券来往敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基 金托管东谈主协商处理。   基金料理东谈主负责对来往敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的来往功令进行 来往，并负责处理因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来往 敌手在基金料理东谈主笃定的时期内仍未承担失言使命过甚他关系法律使命的，基金 料理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系来往敌手追偿。基金托管东谈主                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金料理东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、用功尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应得当 法律法例及监管机构的关系轨则。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值料到、各类基金份额净值料到、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话、邮件提醒或书 面教导等方式文告基金料理东谈主限期纠正。 基金料理东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于 收到的书面文告，基金料理东谈主应以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金 托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基 金料理东谈主应在轨则时期内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督申诉的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往范例仍是凯旋的指示违犯法律、行政 法例和其他相关轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主实时 纠正，由此变成的损失由基金料理东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义务后，给予免 责。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期 文告基金料理东谈主限期纠正。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （九）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保 护基金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾会 计师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息线路、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的轨则。   基金托管东谈主依照关系法律法例的轨则以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东谈主料到的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金料理 东谈主指示办理算帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未推行或无故蔓延推行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本契约过甚他相关轨则时，应实时以书面样式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一办事日前实时查对并 以书面样式给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面教导， 基金托管东谈主应在轨则时期内修起并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和 信得过性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会，                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   四、基金财产的赞助   （一）基金财产赞助的原则 与独处。 金财产。未经基金料理东谈主的正大指示，不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主实验灵验抑止下的资产及什物证券等在基金托管东谈主赞助期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金料理东谈主选用措施进行催收，基金料理东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产过甚收益；由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的欺骗、草率、弱点或收歇等原 因给基金资产变成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并料理。 基金份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金料理东谈主 应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期 在轨则时期内，基金料理东谈主应遴聘具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 “托管账户”），赞助基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基 金”，预留印鉴为托管东谈主钤记。 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方喜悦私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东谈主算帐办事，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则推行。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按相关轨则开立、使用 并料理；若无关系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则推行。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本契约的约定协商后开立。新 账户按相关轨则使用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的赞助   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的赞助库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营 业中心的代赞助库，什物赞助凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构实验灵验抑止的有价凭证不承担赞助使命。   （八）与基金财产相关的要紧合同的赞助   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基 金料理东谈主、基金托管东谈主赞助。除本契约另有轨则外，基金料理东谈主代表基金签署的 与基金财产相关的要紧合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金料理东谈主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同拆开后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值料到、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的料到、复核与完成的时期及范例                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目料到，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入。基金料理东谈主不错耕作大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另 有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主于每个办事日料到基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则 公告。   基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主张，按 照基金料理东谈主对基金资产净值的料到结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门轨则的管帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同凯旋后，应按照两边约定的褪色记账方 法和管帐处理原则，分别独马上设立、记录和赞助本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全 一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度申诉的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期申诉的编制及复核；在每年结果之日 起三个月内完成基金年度申诉的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，调 整以国度相关轨则为准。基金年度申诉的财务管帐申诉应当经过审计。基金合同 凯旋不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的赞助   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和保 管，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别赞助基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善赞助，则按关系法律法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金料理东谈主应将相关贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和竣工性。基 金料理东谈主和托管东谈主不得将所赞助的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应战胜阴私义务。   七、争议处理方式   两边当事东谈主喜悦，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 赤诚、用功、尽职地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，爱戴基金份额握有 东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何摧毁。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约拆开的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构连结其原有职权义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金料理机构连结其原有职权义务；   （三）基金财产的算帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。

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